问：目前企业对碳资产的管理意识和能力普遍偏弱，要如何做到专业化管理？
林健：现在企业对碳资产存在不同的管理方式，有的是放在财务部管理，有的是放在节能减排管理办公室管理，有些是行政办公室、综合办公室在管理。我不反对多种形式的管理，但要强调把碳指标当资产管理，只有形成资产管理，然后再进入资本管理，才能进入到所谓的金融管理中。
问：这类碳资产管理公司和你们即将引入的投资机构之间是什么关系？
林健：要消除一个概念上的误解，碳资产管理与碳资产投资是两回事。可能有一些碳资产管理公司本身在投资，这个是不可否认的，但投资人未必会管理，管理者未必是投资人。对交易所而言，其实这是两个服务对象。
碳资产管理和投资不一样。比如交易的程序和方式，是碳资产管理的内容之一，但不是最主要的内容。真正好的碳资产管理公司应该做到三件事：第一，为减排企业锁定价格，把减排过程中的价格风险降到最低；第二，对程序性的、政策性的、所有的行政法律法规要熟悉，帮助责任主体完成碳资产合规；第三，发现、聚集并组织对企业手中碳指标感兴趣的投资人，追求效益最大化。
全国排名前五证券公司将入市
问：从你们对投资机构的门槛要求下调也能看出，你们对各类参与者是更加开放的。目前，与你们联系的投资者都有哪些机构？
林健：我很欣喜的是，目前与我们联系的机构各种类型都有，也符合我们的期望。比如，有行业内的“低碳粉丝”，有全国前五位的证券公司，有银行，有大型制造业企业等。
在我看来，资金实力的门槛应该越来越低，未来门槛的设定应该逐渐过度到专业化，就像证券公司一样，让投资人逐渐走向专业化，设立管理规范门槛。
问：投资者进来之后，按照上海的情况首先还是要从企业手上买，现在每天都没有交易的话，投资者如何发挥作用？
林健：履约之后市场冷淡是很正常的，欧盟也有类似过程，这是市场阶段性的表现。其实，现在企业挂牌出售是有的，只要市场开始有人买卖，就一定是处于平衡过程中。因为随着企业卖出，卖的人少价格就会上升，卖的意愿就会越来越高，所以这个过程会刺激卖方，这个是一个走向市场均衡的过程，所以我不太担心这个事情。
问：上海碳市场现在向投资机构开放，如何吸引投资者进入？
林健：我的信心很足。首先，今年上海履约有三个特征，一是全部履约，二是按时履约，三是价格升高履约。价格是走高的，有的企业履约支出好几千万，因此我对市场有信心，因为看到了企业愿意承受成本压力，证明碳指标是真正有价值的。
第二，企业对政策的接受程度很高，看到了企业参与的接受度和积极性。在上海191家纳入企业中，大量是全球大型企业，这些大型企业跟大型金融公司的参与热情，给了我很大信心。
第三，交易所也有这样的能力，虽然资金层面没有大型企业多，但在碳这个议题上面，我们肯定是市场引领者，这一点我是很有自信心的。
第四，无论是地方政府还是国家发改委都对碳市场高度重视。政策来自于政府，这些支持也非常重要。
问：与其他试点相比，上海一次性发放三年配额，相对预期明确。
林健：这就是高度市场化下的结果，其实反映两个方面，一是我们对自己的技术能力、政策框架很有底气；第二，配额方案三年不变，也给了市场一个明确的信号，这是非常重要的市场化思维方式和手段，我相信，我们的制度设置能够给投资者信心。