导读：电力行业集垄断性业务和竞争性业务于一身，电改的总体思路是如何理顺政府、企业以及市场三者之间的关系。之前电力行业之所以被人诟病，很大原因是没有理清楚三者的关系。
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文/中国经济学会理事、华夏能源网特约作者 刘满平
时隔13年，电力体制改革再次启动。相比2002年启动的改革，新一轮电力体制的改革背景、改革认识、改革参与者、改革复杂程度都发生了重大变化，这也决定了此轮改革的目标、路径和方式，与之前相比皆有不同。
因此，对于新一轮电改，外界众说纷纭，看好者有之，也有人认为新电改没有延续上一轮电改所确定的“输配分离”改革目标，有点“不温不火”，没有彻底解决电网公司的垄断问题。但依笔者看来，任何改革都是针对具体问题而起，同时又会综合各种利益考量，尽量避免未来各种未知风险。
从这个角度出发，新一轮电改(即“中发[2015]9号文”)是比较务实的，综合考虑了改革需求和可操作性原则，相比于2002年“国发[2002]5号文”，它不仅抓住了当前我国电力体制改革面临的各种问题，同时又主次分明、分轻重缓急逐步加以实施，既看到了当前急需解决的问题，又系统形成了逐步和分步实施的思路;既给了与电力体制改革相关的主体以思考空间和未来发展的考量，也给了合理的准备时间和空间，更加具有现实意义。
一、新电改的核心在于建立一个真正有效的电力市场机制
“改革是由问题倒逼而产生，又在不断解决问题中而深化”，习近平总书记的这一重要论述给我们阐明了一个深刻道理：改革，必须以解决问题为归依。他强调，要树立“问题意识”，突出“问题导向”。那么，我国电力改革面对的主要矛盾和问题是什么?
上世纪80年代，当时电力行业主要矛盾是电力行业政企一体，电力整体短缺，电改的目标是政企分开，引入民资增加电能供应。2002年出现了电力过剩，供需矛盾缓解，此时的主要矛盾演变为如何促进发电环节良性而有效率的竞争。两者一结合，当时电改的主要目标就是如何做到电力供给的“安全”和“经济”，其逻辑是从发电侧竞争开始，逐渐推进，最终实现零售竞争。基于此，2002年电改才确定了“政企分开、厂网分开、主辅分离、输配分开、竞价上网”等“五大任务”。
经过13年的改革实践，“五大任务”中，我国电力行业名义上实现了“政企分开”，“厂网分开”做得相对彻底，在发电侧引入了竞争机制，允许多家办电、多种所有者办电。在发电市场上形成了发电企业和电网企业两类市场主体，奠定了多家发电企业之间的横向竞争、发电企业与电网企业之间的纵向竞争的基本格局，基本解决了制约我国经济增长的电力短缺问题，并在输配一体的情况下保证了电力的安全。
2011年我国成立了中国电力建设集团和中国能源建设集团，负责电力规划设计、施工等副业，在名义上也实现了“主辅分离”。但“输配分离”一直未有大的动作，“竞价上网”虽然经过在东北等区域试点改革，但改革结果是，不仅发电企业普遍亏损，盈亏无法平衡，电网企业也不乐意接受这种做法，因为导致其电力供应的不稳定。最后只能是不了了之。原因何在?
主要在于2002年的电改只是使得电力市场无市场到“半市场”(或者叫不完整市场)，整个产业链条上缺乏真正的缺乏市场主体，从而导致无法建立一个真正有效的交易机制：从发电侧看，即使实现了厂网分开，发电厂绝大多数是国有企业，在价格由国家管制的情况下，对价格信号完全不敏感，发电量不能随市场波动。
从售电侧和用电侧看，在输电、配电、售电等环节完全由电网垄断的前提下，普通用户完全没有任何对于电力价格进行议价，对发电侧进行选择的能力，用电端根本不可能成为真正的市场主体。而本应作为一个中立的交易平台和输送通道的电网，前面掌握着发电厂的发电计划，后面掌握着用电端的需求调配，使得电力买家和卖家无法真正见面和议价，当然不可能形成一个真正的电力市场机制。
因此，2002年电力体制改革所带来的红利已经差不多用完，仍旧存留交易机制缺失、资源利用效率不高;计划电量、计划电价;输配电真实成本、交叉补贴不清;输配售一体化垄断、电网独买独卖等问题亟待解决。同时，在我国经济步入中速增长的新常态、环境治理力度加大、能源消费结构调整的背景下，电力供给除了“安全”和“经济”外，“环保”和“低碳”亦成为重要目标。
再者，进入新世纪以来，分布式、智能电网、电动汽车、用户储能、需求响应和能源互联网等各种新生事物不断涌现并得到快速发展，都需要建立一个市场机制更灵活、体制更开放的新的电力体制。于是，培育市场主体，健全完善市场机制，使市场在配置电力资源中发挥决定性作用，而非着重于现有电网拆分、调度独立以及输配分开等市场结构问题，构建一个真正有效的电力市场就成为此轮电改的主要着墨点。
二、建立市场机制的四个着力点：市场主体、交易平台、电力价格和政府作用
一个有效的市场机制中，至少需要以下几个条件：一是市场主体(包括买方和卖方)多元化;二是价格主要由市场供求决定;三是交易平台独立;四是交易规则健全和规范;五是政府对交易行为进行合适的监管。电力市场机制既然也属于市场机制，必须具备其共性。同时，由于电力行业牵涉到国计民生，需要提供普遍服务，具有一定的公共事业属性;而电力输配网络具有自然垄断性，需要政府加强监管，使得电力市场建设又具有一定的特性。
“9号文”中所提到的7大重点任务(电价改革、电力交易体制改革、组建相对独立的电力交易机构、推进发用电计划改革、售电侧改革、建立分布式电源发展新机制、加强电力统筹规划和科学监管)28个子任务中，其实可以提炼出以下四个主要着力点：
(一)市场主体
市场主体包括卖方和买方，对应到电力产业链条，卖方包括发电企业、售电企业，买方包括用电户和售电企业(相对于发电企业来说)。新电改(9号文)对市场主体的改变主要在3点：增加市场主体数量、改变市场主体交易方式和赋予市场主体相应权责。
1.增加市场主体数量：一是全面放开用户侧分布式电源市场。支持企业、机构、社区和家庭根据各自条件，因地制宜投资建设太阳能、风能、生物质能发电以及燃气“热电冷”联产等各类分布式电源，准许接入各电压等级的配电网络和终端用电系统。二是有序向社会资本放开配售电业务，允许符合条件的高新产业园区或经济技术开发区组建购电主体直接购电，并鼓励符合条件的社会资本、节能服务公司、发电企业等从事售电业务，届时电网不再是唯一的售电主体。
2.改变市场主体交易方式：主要体现于以双边交易市场为突破口，促进多主体、跨区域市场机制建设。一是积极发展以“自发自用、余量上网、电网调节”为运营模式的分布式电源;二是允许直购电等其它市场交易模式，售电主体可以向发电企业购电、通过集中竞价购电、向其他售电商购电等。三是允许采取中长期交易为主、临时交易为补充的交易模式，推进跨省跨区电力市场化交易，促进电力资源在更大范围优化配置。
3.赋予市场主体相应权责：一是售电主体可以通过多种方式在电力市场中购电，且各市场主体应通过签订合同达成购售电协议。二是除传统售电业务外，鼓励售电主体通过向用户提供包括合同能源管理、综合节能和用能咨询等增值业务。三是要求售电主体、用户、其他相关方依法签订合同，明确相应的权利义务。
(二)交易平台
电力市场的交易平台主要是通过电网和电力交易机构来实现的。新电改的思路即是如何激发电网企业的优势，使其做好其他电力企业和政府本身无法做好的事情，同时采取系统的配套的管制与激励政策措施，以及相对应的管理模式来使得电网企业的运作更公开和更有效率。以前，电网集电力输送、统购统销、调度交易为一体，内部运作封闭，成本不透明，靠吃购销差价“躺着挣钱”，企业始终存在扩大投资规模、追求过高利润的冲动
如今，新电改方案明确了电网企业的定位：电网企业未来主要从事电网投资运行、电力传输配送、负责电网系统安全，保障电网公平无歧视开放，按国家规定履行电力普遍服务义务。即从事电网投资运行、电力传输配送的平台提供商，起到“电力输送通道”作用。电网盈利模式从以往的购售电差价转变为成本和合理利润相结合的模式，由之前营利性单位变为公用事业单位，只收政府核定的输配电价，即“过路费”。
对于电力交易机构，9号文明确提出组建和规范运行电力交易机构，将原来由电网企业承担的交易业务与其他业务分开，实现交易机构相对独立运行，并完善电力交易机构的市场功能。只有电力交易机构独立，才能为电力供需两侧市场的有序开放以及“多买多卖”市场格局的形成创造条件，才能提高电力市场竞争公平性与效率。