德意志银行否认操控加州电力市场

添加时间：2012-11-08 09:17:07 来源： 国际电力网　

     德意志银行11月7日回复美国联邦能源监管委员会，强调该行能源交易部门并没有操控加利福尼亚州的电力市场，因此不应该被罚款150万美元，也没有必要上缴123198美元的利润。

    美国联邦能源监管委员会要求德意志银行缴纳的罚款额度远低于对巴克莱银行提出的罚款。委员会在上周要求英国巴克莱银行因为进行电力市场价格操控缴纳4.35亿美元的罚款。

    根据联邦能源监管委员会2012年9月向德意志银行发出的“因由陈述”命令，德意志银行需要说明为什么委员会不应该对其交易部门执行罚款。在标注日期为11月5日的回复中，德意志银行向联邦能源监管委员会指出，“因由陈述中的指控根本不应被提出。即使委员会现在不放弃这种有深层缺陷的指控，这些罪名也会在联邦法庭中被推翻。”

    联邦能源监管委员会执法部门在过去几年中越来越显示出积极的执法立场，已经指控多家银行和能源公司的市场操控行为，其中的多数都发生在加利福利亚州。2011年12月，联邦能源监管委员会执法部门负责人在发言中称德意志银行违反法律，于2010年1月到3月间，“在加利福利亚州计划和交易电力，从而通过自身的高峰收益权仓位获得利润。”这种高峰收益权仓位被用作金融对冲手段以控制电力传输的成本。

    德意志银行在回应中表示，“联邦能源监管委员会执法部门的法律立场可称荒谬。基本上，该部门的说法意味着，任何在已知情况下同时在两个相关市场进行交易都是事实上违法的市场操纵，即使这种交易在两个市场下都是旨在获取利益的。”德意志银行在回应中指出，委员会提出的该行在现货电力市场有意造成亏损以便在金融市场获得利润的指控并不成立。

    加利福利亚州电力市场监管机构加州独立系统运营人在2010年6月首次向联邦能源监管委员会执法部门举报了相关交易。

    联邦能源监管委员会在2012年10月向巴克莱银行发出了因由陈述命令，要求该行说明不应因为2006年到2008年间操控加利福尼亚州电力市场而遭受4.35亿美元罚款并上缴3490万美元非法利润的原因。巴克莱银行随后表示将会积极应对这一指控。

    委员会在9月对摩根大通银行发出了类似行政命令，要求该行因为对监管机构提交误导性的加里福利亚州市场交易信息而被剥夺市场费率授权；摩根大通随后道歉并承认了错误。一旦被剥夺市场费率授权，电力交易商需要使用更低的成本费率来进行交易，这种不利定位可能导致该交易商最终被迫离场。

    联邦能源监管委员会在2012年3月因为纽约市和周边电力市场的操控对Constellation能源行使了2.45亿美元罚款。